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竞彩258官网辦公室關于印發《竞彩258网縣屬國有獨資公司監事會管理暫行辦法》的通知
索引號: junanjnsd0111/2018-0000062 公開目錄: 企業運營信息 發布日期: 2018-06-11
主題詞: 信息公開 發布機構: 竞彩258网財政局 文    號: 莒南政辦發〔2018〕34號

各鎮街人民政府(辦事處),縣直各部門、單位,莒南經濟開發區管委會,臨港産業園管委會:

現將《竞彩258网縣屬國有獨資公司監事會管理暫行辦法》印發給你們,請結合各自實際,認真貫徹執行。

竞彩258官网辦公室

2018年6月8日

(此件公開發布)

竞彩258网縣屬國有獨資公司監事會管理暫行辦法

第一章总 则

第一條爲規範縣屬國有獨資公司法人治理結構,健全國有資産監督管理體系,加強監事會及監事管理,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資産法》、《山東省企業國有資産監督管理條例》、《山東省省屬企業監事會管理暫行辦法》、《臨沂市市管企業監事會管理暫行辦法》等法律法規和規定,結合我縣實際,制定本辦法。

第二條本辦法適用于縣政府授權縣國資局履行出資人職責的國有獨資公司(以下簡稱公司)。

第三條公司依法設立監事會。監事會對縣國資局負責並報告工作,依照有關法律法規及公司章程規定,對董事、高級管理人員執行職務行爲進行監督,對公司財務進行監督檢查,維護公司及出資人的合法權益。

第二章 机构配置

第四條監事會成員一般爲5—7人,由股東代表監事和職工代表監事組成,其中職工代表監事比例不低于三分之一。

監事會組成人數、職工代表監事比例由公司章程規定。董事、高級管理人員不得兼任監事。

第五條監事會主席、專職監事根據幹部管理權限,按照有關規定任命,由縣國資局依法委派。監事會成員中的職工代表監事,由公司職工代表大會民主選舉産生,報縣國資局備案。縣國資局委派的股東代表監事,由縣國資局代縣政府管理。

第六條監事實行任期制,每屆任期爲3年。監事任期屆滿,經考核合格可以連任,監事會主席、專職監事在同一公司連續任職不超過兩屆。監事任期屆滿或者辭職、被解聘的,應當在3個月內委派、聘任新的監事。

第七條監事會主席、專職監事應具備下列任職條件:

(一)堅持黨的路線、方針、政策,誠實勤勉,遵紀守法,遵守社會公德和職業道德,無不良履職記錄;

(二)熟悉國有資産監管的法律法規和有關規定,熟悉行業特點和企業經營管理,具有財務、會計、審計、金融、投資等某一方面的專業特長或者工作經驗,具有較強的組織協調能力、風險管理能力和分析解決問題能力;

(三)擔任過大型企業中層以上經營管理職務或者中型企業領導職務,或者黨政機關、事業單位科級以上領導職務,或者社會團體及其他機構相當領導職務,或者是財務、審計等方面的專家。

(四)具有能夠正常履行職責的身體條件;

(五)公務員擔任監事,應當符合機構編制及幹部管理有關規定;

(六)法律、法規和公司章程規定應具備的其他條件。

第八條委派的監事會主席、專職監事實行任職回避制度,嚴格執行任職回避及專項報告有關規定。

第三章 职 责

第九條監事會行使下列職權:

(一)監督檢查公司貫徹執行法律、法規及國有資産監督管理規定和制度的落實情況,公司章程執行情況,公司內部控制體系、風險防範體系及預算管理體系的建立和運行情況;

(二)監督檢查公司重大決策行爲,重點關注決策事項調研論證的充分性、決策要件的完備性、決策主體的合規性、決策程序的規範性,監督檢查董事會及專門委員會的運作情況,審議董事會工作報告並提出書面意見;

(三)監督檢查公司重大經營管理活動,重點關注經營管理行爲的合法性、妥當性;

(四)監督檢查公司財務,主要檢查財務狀況、資産質量和經營效益,重點關注財務管理制度執行、財務預算編制及執行、大額資金運作、董事和高級管理人員職務消費等情況,對財務會計資料的真實性、合法性和完整性承擔監督責任;

(五)發現公司重大決策、重大投融資、重要資産處置、大額資金運作等事項存在較大風險,情況緊急時可要求董事會或者高級管理人員立即暫停該行爲,並同時向縣國資局報告;

(六)監督檢查董事、高級管理人員履行職責情況,對其工作業績進行評價,提出獎懲、任免建議;

(七)發現董事、高級管理人員存在違反法律法規、公司章程或者國資監管有關規定的行爲,損害公司利益或者國有資産權益時,應當要求其予以糾正,情節嚴重且拒不改正的,可以向縣國資局提出罷免建議;

(八)組織實施公司年度財務決算審計工作,監督檢查財務決算審計過程,並對會計師事務所審計工作質量作出評價;

(九)法律法規、公司章程規定的其他職權。

第十條監事行使下列職權:

(一)出席監事會會議,對會議研究事項發表意見,就會議相關事項行使表決權,審議監事會報告;

(二)根據需要列席董事會、總經理辦公會以及監事會履行職責有關的其他會議,對所議事項進行質詢或者提出意見建議;

(三)分析公司財務、經營管理等信息資料,跟蹤關注公司重要情況和重大事項,發現問題提交監事會討論;

(四)對董事、高級管理人員履職情況進行監督評價,發現其履職行爲損害公司利益和出資人權益時,提交監事會討論;

(五)履行法律法規和公司章程規定的其他職權。

第十一條監事會主席召集和主持監事會會議,審定簽署監事會報告及其他文件,代表監事會向縣國資局報告工作、與董事長或總經理交換意見。

第十二條職工監事在履行監事職責過程中,應當聽取和反映公司職工的意見建議、代表職工行使監督權利、發表意見,接受職工代表大會或者職工大會民主評議。

第十三條監事履行監督職責應當遵守法律法規和公司章程等有關規定,遵守下列行爲規範:

(一)不得泄露工作秘密和公司商業秘密;

(二)嚴守中央八項規定及縣委實施辦法,不得違反規定接受公司提供的報酬和饋贈,不得爲本人及他人謀取或變相謀取不正當利益;

(三)不得直接或間接持有公司及所出資的各級企業股權;

(四)不得參加有可能影響公正執行職務的活動;

(五)不得參加未經批准的出訪、學習和培訓等活動。

第四章 工作方式

第十四條監事會采取下列方式履行職權:

(一)調閱公司有關文件資料,要求公司就董事會運作、經營管理活動及財務狀況等事項作出說明解釋;

(二)對公司異常經營情況進行調查,必要時可以要求公司財務總監及紀檢監察、內部審計等機構人員參與調查,經規定程序可聘請中介機構協助工作;

(三)根據需要代表公司依法對出資企業進行監督檢查;

(四)定期與董事、高級管理人員及紀檢監察、審計、財務等有關機構進行溝通,就公司應予以關注或者整改的有關問題交換意見;

(五)以書面發函形式就有關問題對公司提出整改要求,未按要求整改的可提請縣國資局責成糾正。

第十五條監事會可以根據需要提請縣國資局委托中介機構進行專項審計,提出有法律效力、責任明確的審計報告。

第十六條監事會會議分爲定期會議和臨時會議。定期會議每年至少召開2次,審議監事會年度工作計劃及年度監督檢查報告等重要事項;臨時會議根據需要召開。

(一)監事會研究重大事項,由全體成員集體研究決定,表決事項須經過半數通過,會議表決實行1人1票;

(二)監事有權在監事會會議上充分表達自己的意見、行使表決權,有權要求在會議記錄上對其發言情況做出說明性記載;

(三)監事會應對會議所議事項的決定及有關情況作成會議記錄,出席會議的監事應當在會議記錄上簽名;

(四)監事提交研究的問題,監事會未予以研究或研究後未形成一致意見的,可直接向縣國資局報告。

第十七條監事會應當定期向縣國資局報告工作和公司情況,提交監督檢查報告。

第十八條監事會應當建立完善工作制度體系,報縣國資局備案。監事會應當制度年度工作計劃和重點檢查計劃,提交縣國資局審議批准。

第五章激勵約束和責任追究

第十九條縣國資局應當建立監事會考核評價制度,綜合考慮公司發展情況和監事會履職情況,對監事會工作進行考核評價。

第二十條監事在監督檢查中成績突出,爲維護股東及公司利益作出突出貢獻的,給予獎勵。

第二十一条 县国资局按照责任与职权相统一、导向与惩戒相结合、定性准确与处理恰当的原则,建立责任追究制度,合理确定责任追究范围,明确责任追究方式,严格责任追究程序,促进监事依法履职。

對于應當發現而未發現問題和發現問題不揭示的行爲,嚴肅追責。對以前任期內未履行監督職責應追究責任的行爲,進行責任追溯。

第二十二條對應追究監督責任的事項,按照省市有關規定執行。

第二十三條責任追究根據情節輕重,采取誡勉談話、通報批評、責令檢查、扣減薪酬、解聘或辭退等方式,構成犯罪的,依法追究刑事責任。因責任追究受到免職、撤職及以上處分的監事,5年內不得擔任監事職務。

第六章支持保障

第二十四條縣國資局在確定公司的考核目標和考核結果,研究公司投資、改制、産權處置等事項,考察或考核公司領導人員時,應當聽取監事會的意見。

第二十五條公司董事會和高級管理人員應當配合監事會開展工作,建立溝通交流、情況通報、信息報送機制,開放財務及辦公信息系統。公司內部重要人事任免、向出資企業委派監事應當聽取監事會的意見。對監事會揭示的問題應當及時進行整改並反饋整改結果。

監事會行使職權所必需的辦公設施和工作經費由公司提供。

第二十六條公司應當設立監事會辦公室,負責業務聯系、信息資料收集整理等日常工作,與其他機構合署辦公的應當配備專職人員。

第七章附則

    第二十七条本办法自发布之日起施行,有效期2年。